Законопроект (реєстр. №2697) спрямований на вдосконалення функціонування фондового ринку шляхом внесення відповідних змін до законів "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців" та "Про цінні папери та фондовий ринок".

Зокрема, пропонується:

обов’язковість отримання державним реєстратором у разі проведення державної реєстрації припинення юридичної особи - професійного учасника фондового ринку від Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку інформації про відсутність нескасованих випусків цінних паперів цієї юридичної особи та про відсутність чинних ліцензій на здійснення певного виду професійної діяльності на фондовому ринку цієї юридичної особи;

розширення переліку підстав залишення державним реєстратором без розгляду документів, які подані для проведення державної реєстрації припинення юридичної особи в результаті її ліквідації, а саме якщо не скасовано реєстрацію всіх випусків цінних паперів такої особи або не анульовано всі ліцензії цієї особи на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку;

необхідність отримання погодження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (Національного банку України – для банків) для набуття або збільшення істотної участі у професійному учаснику фондового ринку, у разі якщо частка, яка належить особі у статутному (складеному) капіталі такого учасника, або право голосу придбаних акцій (часток) в органах управління учасника виявляться вище рівня 10, 25, 50 і 75 відсотків, з урахуванням вимог законодавства про захист економічної конкуренції;

повідомлення особою професійного учасника фондового ринку, в якому ця особа набула або збільшила істотну участь більше зазначених обсягів, про згадане вище погодження та про свою структуру власності (для юридичних осіб) або відомостей про своїх асоційованих осіб (для фізичних осіб), про розмір частки істотної участі у професійному учаснику, а також повідомлення такого професійного учасника про зміни у зазначеній інформації в місячний строк;

подання нових документів (а саме: аудиторського висновку про фінансовий стан юридичної особи на кінець останнього повного кварталу, поданий аудиторською фірмою, яка може проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів та відомостей про забезпечення охорони приміщення та захисту інформації, що відповідають установленим Національною комісією вимогам) для отримання ліцензії на провадження відповідного виду діяльності на фондовому ринку;

обов’язковість для юридичної особи, яка має намір провадити професійну діяльність на фондовому ринку та засновником якої є іноземна юридична особа, підтвердження українською аудиторською фірмою, яка може проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів, висновку аудитора іноземної держави про фінансовий стан вказаної іноземної юридичної особи на кінець останнього повного календарного року;

усунення можливості передання ліцензії на провадження діяльності на фондовому ринку іншим особам у разі приєднання чи злиття з іншим ліцензіатом.

На засіданні Комітету зазначалося, що Головне науково-експертне управління Апарату Верховної Ради висловило деякі зауваження та пропозиції до окремих положень законопроекту. Експерти, зокрема, вказують на те, що прийняття передбачених у проекті норм щодо залишення без розгляду документів, поданих для проведення державної реєстрації припинення юридичної особи у разі, якщо не скасовані реєстрації всіх випусків цінних паперів цієї особи та не анульовані всі ліцензії юридичної особи на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, може суттєво ускладнити процедуру ліквідації юридичних осіб та привести до збільшення кількості юридичних осіб, які не будуть вести ніякої діяльності, але і не будуть ліквідовані. Тому фахівці пропонують не вносити зазначених змін або доповнити їх визначенням механізму припинення вказаних юридичних осіб, якщо вони у зв’язку з фактичним припиненням своєї діяльності не проводять необхідні дії щодо скасування емісії випущених цінних паперів та анулювання відповідних ліцензій.

Також Управління звертає увагу на певну неузгодженість деяких положень законопроекту з Законом "Про захист економічної конкуренції" тощо. Крім того, у висновку Управління вказується на доцільність врахування того, що у разі, якщо юридична особа, яка має намір отримати ліцензію на провадження відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку, на момент отримання такої ліцензії не займається професійною діяльністю на ринку цінних паперів, її фінансовий стан може перевіряти будь-яка аудиторська фірма, а не лише та, що проводить аудиторські перевірки професійних учасників фондового ринку.

Під час обговорення проекту закону на засіданні Комітету відбулася дискусія стосовно пропозицій про необхідність підтвердження українською аудиторською фірмою, яка може проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів, висновку аудитора іноземної держави про фінансовий стан іноземної юридичної особи на кінець останнього повного календарного року, у разі якщо ця особа є засновником юридичної особи, яка має намір провадити професійну діяльність на українському фондовому ринку. Народними депутатами були висловлені певні критичні зауваження до цих новел. За рішенням Комітету ухвалена пропозиція виключити дані положення під час розгляду законопроекту в першому читанні.