Законопроект (реєстр. №9493) спрямований на забезпечення належного контролю з боку держави за особами з істотною участю у професійних учасниках фондового ринку та кінцевими власниками таких учасників. Відповідні зміни пропонується внести до законів "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", "Про цінні папери та фондовий ринок".
Зокрема, до Закону "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" пропонується внести зміни стосовно надання Комісії повноважень щодо проведення перевірок юридичних осіб, строк дії ліцензії щодо провадження діяльності на фондовому ринку яких закінчився або ліцензії яким анульовано, на дотримання ними вимог законодавства, передбачених на такий випадок. Крім того, передбачається викласти у новій редакції статтю 12, якою встановлюється Порядок застосування санкцій до юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів.
Також, законопроектом пропонується внести зміни до статті 27 Закону "Про цінні папери та фондовий ринок" стосовно зобов’язання осіб, які мають істотну участь у професійному учаснику фондового ринку, повідомляти Комісію про всі зміни у відомостях про асоційованих осіб такого учасника (акціонера) з істотною участю, про зміни структури власності юридичних осіб, які мають істотну участь, а також подавати інформацію про ділову репутацію. При цьому, з урахуванням зазначеного пропонується доповнити Закон "Про цінні папери та фондовий ринок" новими статтями "Ліцензування професійної діяльності на фондовому ринку", "Підстави для відмови у видачі ліцензії на провадження певного виду професійної діяльності на фондовому ринку" та "Державна реєстрація змін до статуту професійного учасника фондового ринку".