Законопроектом (реєстр. №7051)
пропонується запровадити додаткові вимоги щодо фінансового моніторингу діяльності професійних учасників
фондового ринку. Такі додаткові
вимоги, зокрема, стосуватимуться необхідності додержання філіями та представництвами професійних учасників фондового ринку вимог щодо організації
фінансового моніторингу за
межами України.
Крім того, проектом передбачені норми, що стосуються врегулювання питання недопущення володіння значною часткою у статутному капіталі професійних учасників фондового ринку особами, які мають непогашену та не зняту судимість за злочини у фінансовій та службовій сферах.
Прийняття проекту закону, вважають члени Комітету, сприятиме запровадженню додаткових вимог щодо фінансового моніторингу діяльності професійних учасників фондового ринку.