Законопроектом (реєстр. №2410) пропонується конкретизувати окремі норми щодо відповідальності осіб за порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом. Відповідні зміни передбачається внести до законів "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" та "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинних шляхом".
Під час обговорення члени Комітету висловили низку зауважень до проекту, котрі будуть враховані під час підготовки документа до другого читання.
Зокрема, зазначалося, що є необґрунтованою пропозиція щодо розширення повноважень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Як наголошувалося, чинні норми закону містять докладний перелік покладених на Комісію прав та завдань, а "запропоновані проектом норми не містять чіткого визначення суті таких прав та завдань і можуть тлумачитися неоднозначно, що викличе певні неузгодженості при їх практичному застосуванні".
Йшлося також про те, що у поданих до проекту документах відсутнє обґрунтування про розміри штрафів за невиконання або неналежне виконання суб´єктом первинного фінансового моніторингу вимог Закону "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинних шляхом". На думку народних депутатів, "нелогічно в ньому визначати відповідальність суб´єкта первинного фінансового моніторингу за невиконання або неналежне виконання не тільки вимог цього закону, а й інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів".
Було акцентовано увагу й на тому, що пропозиція проекту, згідно з якою "за порушення інших обов´язків, встановлених цим законом та/або нормативно-правовими актами, що регулюють діяльність суб´єктів первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, - у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян», може тлумачитися неоднозначно". На думку парламентаріїв, це викличе "певні неузгодженості при її практичному застосуванні". Народні депутати вважають, що в законі має бути чітко визначено вид правопорушення та міра відповідальності за нього.