Комітет з питань європейської інтеграції визнав таким, що не суперечить європейському законодавству, проект закону про внесення змін до Закону "Про цінні папери та фондовий ринок" (щодо фінансового моніторингу діяльності професійних учасників фондового ринку)

03 лютого 2011, 16:40

Publish

На засіданні Комітету зазначалося, що законопроектом (реєстр. №7051) пропонується запровадити додаткові вимоги щодо фінансового моніторингу діяльності професійних учасників фондового ринку. Такі додаткові вимоги, зокрема, стосуватимуться необхідності додержання філіями та представництвами професійних учасників фондового ринку вимог щодо організації фінансового моніторингу за межами України.

Також проектом передбачені норми, що стосуються врегулювання питання недопущення володіння значною часткою у статутному капіталі професійних учасників фондового ринку особами, які мають непогашену та не зняту судимість за злочини у фінансовій та службовій сферах.

За висновками Комітету, запропоновані у законопроекті норми не суперечать статті 10 Директиви 2004/39/ЄС Європейського Парламенту та Ради про ринки фінансових інструментів, якою встановлюється, що компетентні повноважні органи не видають ліцензію щодо надання послуг з інвестування або здійснення інвестиційної діяльності інвестиційним підприємством, доки не отримають інформації щодо осіб цих акціонерів або членів, прямих або непрямих, фізичних або юридичних осіб, що володіють кваліфікованими частками участі, а також щодо розміру цих часток.

Зазначеною директивою також визначено, що компетентні уповноважені органи повинні відмовляти у видачі ліцензії, якщо, враховуючи потребу у забезпеченні належного і якісного управління інвестиційним підприємством, вони "не задоволені відповідністю акціонерів або членів, що мають кваліфіковану частку".

Окрім того, відповідно до директиви, у разі, коли існують тісні зв´язки між інвестиційним підприємством  та іншими фізичними або юридичними особами, "компетентний орган влади видає ліцензію лише тоді, коли ці зв´язки не перешкоджають ефективному виконанню контрольних функцій компетентним органом влади".